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基金业绩评价与绩效评价的区别及四种基金绩效评价方法

一、基金业绩评价与绩效评价的区别

从广义上讲，绩效评价涵盖了业绩目标设定、业绩辅导以及业绩评价的全过程。业绩评价只是绩效评价的一部分。但在实际操作中，我们常常将两者视为一体。不过在不同的绩效评价阶段，所采取的绩效评价方法也不尽相同。

在传统的财务业绩评价时期，主要是以股东价值为评价标准，运用一系列财务指标进行评价，其中经济附加值法（EVA）是一种有效的评价方法。在多元化业绩评价时期，则以顾客价值为评价标准，不仅涵盖财务指标，还包含非财务指标，卡普兰提出的平衡记分卡便是一种典型的综合评价指标。而在战略业绩评价时期，则是以利益相关者的价值为取向，采用基于利益相关者价值取向的战略业绩评价方法，如绩效棱柱法。

对于基金员工的绩效评价，现代绩效管理体系下的考核与传统的绩效评价根本区别在于其透明度、公平性和公正性。在绩效管理体系下，经理与员工的目标一致，标准明确，避免了暗箱操作。

二、四种基金绩效评价法详解

基金绩效评价是一个复杂且多元的议题。它不仅涉及到客观有效的度量方法，还关乎基金绩效的持续性和业绩归因分析等因素。尽管我国在基金绩效评价方面的研究相对薄弱，但国外的理论研究和实践已经历了长期的发展。数量分析的方法被大量引入基金绩效评价中，随着现代金融理论的不断发展，进行了许多实证分析。

从60年代的资产组合理论、资本资产定价模型和股票价格行为理论，到Sharpe/Lintner的资本资产定价模型（CPAM），都为基金绩效评价提供了基础。Treynor、Sharpe和Jensen等人提出了经过风险调整后的基金绩效评价方法，使得绩效评价能够在相同的风险水平上进行。这个领域的研究也面临着诸多争议和批评。例如，使用证券市场线来进行绩效评价存在不确定性，一些研究甚至将其视为“无望的”。

针对这些批评，研究者们又提出了一些改进指标，如信息率、改进的詹森指数等，通过单位非系统风险的超常收益率对基金投资业绩进行更准确的评价。我国基金绩效评价的研究尚处于起步阶段，但随着市场的不断发展和研究的深入，相信会有更多的创新方法和理论涌现。

以上内容仅为投资基金管理公司销售绩效考核表的相关，对于具体的考核标准和内容还需根据实际情况进行深入研究和制定。在投资世界的广阔舞台上，关于基金绩效评价的研究如繁星点点，引领我们深入理解资产组合与基金业绩的深层关系。其中，1997年诺贝尔经济学奖得主之一，Franco Modigliani及其孙女Leah Modigliani，在国债与证券投资的实际资产组合方面做出了突出贡献。他们引入了国债，构建了一个虚拟资产组合，使得总风险与市场组合风险相匹配。通过比较虚拟资产组合与市场组合的平均收益率来评价基金业绩的方法，被命名为M2。这一理论奠定了基金绩效评价的新基石。

随着研究的深入，一些学者开始质疑M2等评价指标的有效性。Muralidhar在2000年提出，Sharp值、信息率以及M2法在某些情况下不足以有效地进行组合构建和基金业绩排序。问题的关键在于对组合和基准之间标准差的差异调整不够充分，同时忽略了“组合与基准的相关性”。鉴于此，Muralidhar创新性地提出了M3测度方法。而在损失厌恶理论基础上，Stutzer假设投资者倾向于回避风险，并构建了一个以衰减度为核心的新评价指标。这一指标允许收益率收敛于各种分布，尤其在高偏度和峰度情况下更为敏感。这一新思路为基金绩效评价带来了新的视角。

在国际基金绩效评价的研究热潮中，除了上述理论外，还有许多其他重要议题。择时能力与择股能力的研究是其中的重要方面。Treynor和Mazuy的二次方程模型（T-M模型）以及Heriksson和Merton的双β模型（H-M模型）都是用来检验基金经理的这两项能力的重要工具。Grinblatt和Titman提出的PPW模型以及Chang和Lewellen基于APT模型的检验方法也为这一领域的研究提供了有力支持。Fama的归因分析模型和Brinson等的BHB模型为我们深入理解了基金绩效的来源提供了途径。

绩效的持续性也是研究的热点之一。如果基金的绩效能够持续，那么绩效评价的结果对投资者而言具有实际应用价值。关于绩效持续性的研究虽然常有矛盾之处，但越来越多的研究倾向于认为基金的绩效具有较为显著的持续性。基金的风格研究也备受关注，随着金融创新的深化和产品设计竞争的加剧，基金的风格研究显得愈发重要。从因素分析法和特征分析法等研究方法中，我们可以深入了解基金的投资和收益特点。这些研究成果为我们提供了丰富的理论基础和分析工具。

3、管理基础知识试题

一、填空题

1. 若生产专用性较高，企业在转型与调整方面会面临较大困难，难以轻易转变生产方向或调整生产策略。

2. 量本利计算的核心公式是利润、成本、价格之间的平衡公式。它旨在揭示产品的成本结构与其销售量之间的关系。

3. 经营计划的中心是提高经济效益，重点在于资源分配和战略实施。其范围涵盖企业运营的各个方面和层次。

4. 组织机构设计建立在管理分工的基础上，旨在构建组织结构和运行机制，确保企业高效运作。这包括设计组织架构和管理流程。

5. 优秀的领导者应具备四方面的能力：在人际关系中如鱼得水，掌握业务技能并具备战略眼光，以及扎实的技术技能。这些能力共同构成了领导者的核心素质。

6. 在激励的“公平理论”中，“贡献律”遵循一个公式：个人贡献与所得报酬的比率等于他人贡献与所得报酬的比率时的心理平衡。

二、单项选择题

1. 在中国古代管理思想中，“法治”强调的“常法”意味着要保持法律的稳定性和连续性，确保法律的权威性。因此选择A.要保持法的稳定性。

2. 美国学者肯尼迪和迪尔认为，企业文化除了价值观、英雄人物和文化网络因素外，还包括礼仪和庆典这些具有象征意义的活动形式。因此选择C.礼仪和庆典。

3. 在管理学中，影响力除了包括专长权和奖惩权外，还包括个人影响权。领导者通过这些权力影响他人行为，推动组织目标的实现。因此选择C.奖惩权。

4. 持续控制的方法不仅包括自我控制和集体控制，还包括通过管理信息系统进行的控制。因此选择A.管理信息系统。

5. 群体的发展经历形成、动荡、规范、成熟四个阶段。在这个过程中，群体逐渐从无序走向有序，形成共同的目标和行为规范。因此选择D.形成、动荡、规范、成熟。

一、单项选择题

1. 在决策领域中，当未来情况不确定时，我们如何做出选择？选项有A.确定型决策法 B.风险型决策法 C.非确定型决策法 D.追踪决策法。决策者在面对未知情境时，需灵活运用不同的决策方法。究竟哪种方法更适合？这就需要深入了解各种方法的特性再做选择。

2. 根据菲德勒权变理论，有一种工作只能以一种方式完成，这种工作被称作什么？选项包括单一任务结构、标准任务结构等。工作性质的独特性和标准化程度决定了它的结构和名称。你是否能准确识别出这种工作的特点？

3. 中层管理者相较于基层管理者更多地依赖什么？是正式权力与沟通技巧、个人权力与技术技能还是人际关系技能与技术技能？中层管理者的工作性质决定了他们需要掌握哪些技能和能力，你是否能洞察其中的奥秘？

二、关于初级群体和非初级群体对成员行为的影响力对比，以及管理学者关于主管人员引导能力激发员工才能的研究等题目，这里不再赘述，以保持的连贯性和风格。

三、双项选择题

1. 当员工行为出现偏差时，管理者采取直接控制手段可能会受到某些因素的影响。这些因素包括企业文化、奖励、培训和参与管理等。了解这些因素如何影响控制手段的效果，对于管理者来说至关重要。

2. 除了环境变化以外，管理控制必要性的原因还包括哪些？选项包括管理权力的分散、组织分工、利益的差别和工作能力的差异等。掌握这些关键因素有助于理解管理控制的深层需求。

3. 赫茨伯格提出，影响人们行为的因素主要有两类：满意因素和不满意因素（也可称为保健因素和激励因素）。了解这些因素的差异对于激发员工积极性和提高工作效率至关重要。

4. 布莱克管理方格理论中确定管理风格的两因素是什么？是正式结构、对工作的关心还是对人的关心？理解这两者的平衡对于构建有效的管理风格至关重要。

接下来是条件领导理论、菲德勒的权变领导理论、职能部门化的局限性、巴纳德的观点等题目。这些题目涉及到管理学的不同领域和理论观点，需要深入理解并准确掌握相关知识才能做出正确的回答。

一、填空题（共10分）

在企业的决策过程中，通过转向其他产品或通过资产转让收回投资的方式，企业可以有效地利用现有资产。这不仅有助于实现资源的最大化利用，还能为企业带来更多的经济收益。

二、单项选择题（共20分）

在企业管理中，各个选项涉及到不同的管理理念和实际操作。正确选择反映了企业对管理的深入理解和实践。以下是针对各个选项的简要解释：

三、双项选择题（共15分）

这些选择题目涵盖了管理的多个方面，包括策略、组织、领导、沟通等。正确选择将反映企业对复杂管理问题的全面理解和应对能力。

四、多项选择题（共5分）

这些选择题涉及到管理的多个层面和领域，包括竞争结构、网络图构成要素、强化方法、非正式组织的危害以及信息收集与加工的要求等。每个选项都有其特定的含义和重要性。

五、名词解释（共15分）

以下是各个名词的解释：

1. 滚动方式计划：这是一种动态的计划方式，根据组织的实际情况和内外部环境的变化，不断调整和优化计划内容，确保计划始终与组织的战略目标保持一致。

2. 部门化：这是组织设计的重要环节，根据组织的战略目标和业务特点，将组织划分为不同的部门，以提高组织的效率和协同性。

3. 管理信息系统的报告系统：这是管理信息系统中负责生成和传递各类标准化报告的子系统，为组织提供重要的决策依据。

4. 激励：这是一种心理过程，通过一系列手段和策略，激发员工的工作积极性和创造力，以实现组织的战略目标。

5. 职能权力：这是直线主管授权给参谋部门或参谋人员在特定职能范围内的决策、监督和控制权力，以提高组织的运行效率和协同性。

六、简答题（共15分）

1. 根据M·韦伯的观点，被社会接受的合法权力包括传统型权力、法理型权力和魅力型权力三种类型。这些权力类型在组织管理中的应用和影响，反映了组织内部的权力结构和运行机制。

2. 反映企业竞争力的指标包括市场份额、盈利能力、创新能力、生产效率和客户满意度等。这些指标可以全面反映企业的市场竞争力和业务表现。

3. 防止管理信息系统功能失调的关键在于确保系统的稳定性、安全性和可靠性。这需要通过加强系统的维护和更新、提高员工的信息素养和意识、完善管理制度和流程等方式来实现。

七、论述题（共20分）

1. 系统论观点对企业管理具有重要的指导意义。它强调企业是一个复杂的系统，需要全面、系统地考虑内部和外部的各种因素，以实现企业的整体目标和战略。系统论观点有助于企业建立科学的决策体系、优化资源配置、提高协同效率，从而提升企业的竞争力和市场地位。

2. 委员会工作是企业决策和管理中的重要环节。其优势在于可以集中智慧、协调各方利益、提高决策的民主性和科学性。委员会工作也存在一些缺点，如决策效率低下、责任不明确等。为了提高委员会的工作效率，需要明确委员会的职权和责任、优化成员结构、建立科学的决策程序、加强沟通和协作等。还需要加强委员会自身的建设，提高成员的专业素养和决策能力，以确保委员会工作的有效性和高效性。

六、简述题

一、权力类型简述

在各类组织和团队中，存在着三种不同的权力类型，包括传统型权力、个人魅力型权力和法理型权力。每种权力都有其独特的运用方式和影响范围。

二、业务增长关键指标

在评估企业或业务的增长状况时，我们常常关注三个关键指标：销售增长率、市场占有率和产品的获利能力（即销售利润率）。这些指标能够直观反映企业的市场竞争力和盈利能力。

三、管理信息系统应用要点

为了更好地发挥管理信息系统的效能，我们需要关注以下几点：高层领导应成为充分支持管理信息系统的榜样；工作人员应认识到他们的工作性质；必须让管理信息系统的使用者参与系统的建设；保留管理信息系统的人情味；定期检查，不断完善。这些措施有助于提升系统的使用效果和企业运营效率。

四、论述题

一、系统论概述及其在现代管理中的应用

系统论是一种重要的理论和方法，具有整体性、相关性、有序性和交互作用等特征。在现代管理中，系统论为我们提供了整体观点、层次观点和开放观点等启发，有助于我们更好地理解和应对复杂的管理问题。通过运用系统论的方法，我们可以更好地分析和解决组织内的问题，提高管理效率和效果。

二、基金业绩评价的多元视角

基金业绩评价是衡量基金管理公司业绩的重要标准。除了全域比较外，基金业绩比较基准是一种重要的评价方式。通过设定适当的基准组合，我们可以比较基金收益率与基准组合收益率的差异，从而对基金表现进行更准确的衡量。这种评价方式有利于投资者了解基金的业绩状况，也有利于促进基金管理人遵守基金合同，保持稳定的投资风格。新的基金信息披露规则要求基金管理人必须披露净值增长率与其同期业绩比较基准收益率的比较，这有助于投资者更直观地了解基金的业绩表现。将基金的业绩与上证指数的上涨率和上证180的上涨率进行对比，也能为我们提供更有参考价值的业绩评价视角。投资基金的考核则主要关注每人的账户净值，这一指标能够直观地反映投资者的收益状况和投资效果。对于投资基金管理公司而言，制定合理的销售绩效考核表有助于激发销售人员的积极性，提高销售业绩。总体来说，基金业绩评价是一个多元的视角，需要综合考虑多种因素来全面评估基金的业绩状况。这些考核方式有利于投资者更好地了解基金的运营情况并做出明智的投资决策。同时也有助于基金公司优化运营策略和提升服务质量以满足客户需求。