东北证券因同智科技被罚 双方已于2015年8月终止合作

东北证券股份有限公司的相关事件

东北证券股份有限公司最近因未能在规定时间内对济南同智创新能源科技股份有限公司（证券简称同智科技；证券代码831770）发生的违规对外担保进行现场检查而遭到全国股转系统的自律监管。这一事件引发了广泛关注。

据了解，同智科技在挂牌后于2015年6月为杜健吉提供了一笔违规担保，涉及金额高达300万元。这一违规对外担保的金额占该公司2015年期末经审计净资产的9%，然而这一重要信息却未按照公司章程进行审议程序，也未及时进行信息披露。

全国股转系统在查明上述事实后，对东北证券采取了自律监管措施，要求其提供书面承诺。遗憾的是，东北证券未能在其应当知悉同智科技发生违规对外担保之日起的15个转让日内进行现场检查，这一行为未能勤勉尽责地履行持续督导义务。

公告显示，同智科技已在2015年8月变更了其主办券商。虽然东北证券在同智科技获准挂牌的过程中发挥了重要作用，但在持续督导方面，东北证券显然未能尽到应有的责任。值得注意的是，同智科技在终止与东北证券的持续督导协议后，迅速与齐鲁证券签订了新的持续督导协议书。

这一事件提醒我们，作为证券公司，应对其督导的公司保持高度警惕，勤勉尽责，严格遵守规则。对于违规行为，应果断采取措施，保护投资者利益，维护市场秩序。东北证券此次的失误，无疑为整个证券行业敲响了警钟，期待各证券公司能引以为戒，共同为市场的健康发展贡献力量。